上海市專利開放許可試點工作方案
2021年6月1日施行的《專利法》創(chuàng)設(shè)了專利開放許可制度，即專利權(quán)人通過國家專利管理部門發(fā)出要約，潛在被許可方一旦接受要約，即可實施其專利技術(shù)的一種許可形式，也就是專利權(quán)人以書面方式向國家專利管理部門聲明愿意許可任何單位和個人實施其專利，并明確許可使用費支付方式、標(biāo)準(zhǔn)的，由國家專利管理部門予以公告，實行開放許可。按照國家知識產(chǎn)權(quán)局辦公室日前《關(guān)于印發(fā)專利開放許可試點工作方案的通知》要求，現(xiàn)就本市組織開展專利開放許可試點工作，制定如下方案。
一、總體要求
（一）工作思路
將專利開放許可試點工作納入上海市專利轉(zhuǎn)化專項計劃、上海市知識產(chǎn)權(quán)運營服務(wù)體系建設(shè)以及知識產(chǎn)權(quán)助力防疫抗疫工作。參照專利開放許可制度，組織本市企事業(yè)單位和服務(wù)平臺開展試點工作，推動形成“許可意愿和條件由專利權(quán)人事先明確、經(jīng)由市知識產(chǎn)權(quán)局公開發(fā)布”的快速許可模式，為專利開放許可制度平穩(wěn)落地、高效運行奠定堅實基礎(chǔ)。
（二）基本原則
一是堅持市場導(dǎo)向。尊重市場主體、創(chuàng)新主體在專利許可活動中的意思自治，遵循市場規(guī)則，有效發(fā)揮市場機(jī)制作用。二是堅持問題導(dǎo)向。實踐探索解決在實施專利開放許可制度中可能存在的交易規(guī)則不明晰、對專利權(quán)人吸引力不足等問題。三是堅持效果導(dǎo)向。通過試點工作達(dá)成一批專利開放許可項目，初步形成上海開展專利開放許可的工作模式。
（三）預(yù)期目標(biāo)
一是形成工作模式。試點期內(nèi)著力完善專利開放許可的交易規(guī)則和工作機(jī)制，探索符合上海實際的專利開放許可模式和實踐經(jīng)驗。二是有效推廣運用。通過試點工作形成上海專利開放許可的氛圍和意識，為制度全面實施起到推廣預(yù)熱的作用。三是取得初步成果。力爭2022年底前本市達(dá)成專利開放許可不少于100項，專利轉(zhuǎn)化專項計劃相關(guān)績效指標(biāo)有效提升。
二、工作機(jī)制
（一）市知識產(chǎn)權(quán)局統(tǒng)籌協(xié)調(diào)本市有關(guān)部門組織開展專利開放許可試點工作，市知識產(chǎn)權(quán)局知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展促進(jìn)處牽頭負(fù)責(zé)試點工作方案的組織實施、業(yè)務(wù)指導(dǎo)、督促檢查和績效評估。
（二）各區(qū)知識產(chǎn)權(quán)局、上海市知識產(chǎn)權(quán)運營服務(wù)體系建設(shè)項目承擔(dān)單位等作為試點工作參與單位，負(fù)責(zé)信息集散、供需對接、定價指導(dǎo)、交易保障等工作。
（三）鼓勵和引導(dǎo)包括本市國家知識產(chǎn)權(quán)試點示范高校和優(yōu)勢示范企業(yè)、上海市專利工作試點示范單位在內(nèi)的高校院所、企業(yè)積極參與試點。
（四）在相關(guān)產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟、行業(yè)協(xié)會探索建立不少于5個“公共專利墻”，在高校、科研院所、企業(yè)之間建立快速、便捷、高效的信息發(fā)布和供需對接機(jī)制，提升信息對稱性、加強(qiáng)工作黏合度。
三、重點任務(wù)
（一）明確信息發(fā)布路徑
1. 規(guī)范許可信息收集。引導(dǎo)具備專利開放許可意愿的專利權(quán)人填寫許可信息表（見附件1），通過郵件或郵寄提交至市知識產(chǎn)權(quán)局知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展促進(jìn)處。專利權(quán)人應(yīng)當(dāng)在許可信息表中對本專利不在專利獨占實施許可或者排他實施許可有效期限內(nèi)、保證維持專利權(quán)有效等事項作出聲明承諾，就實用新型、外觀設(shè)計專利提出聲明的，還應(yīng)當(dāng)提供專利權(quán)評價報告或檢索分析報告。
2. 加強(qiáng)信息內(nèi)容核查。市知識產(chǎn)權(quán)局知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展促進(jìn)處對擬發(fā)布專利的有效性、實施許可、質(zhì)押登記、許可使用費等情況進(jìn)行審核。
3. 拓寬信息發(fā)布渠道。市知識產(chǎn)權(quán)局授權(quán)作為上海市知識產(chǎn)權(quán)運營綜合服務(wù)基地的上海知識產(chǎn)權(quán)交易中心、上海技術(shù)交易所公開發(fā)布許可信息；引導(dǎo)各試點工作參與單位以及其他有意愿和條件的知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)平臺以網(wǎng)頁鏈接、接口調(diào)用等方式共享公布的開放許可信息，擴(kuò)大受眾面、提升成交率。
（二）研究完善交易規(guī)則
4. 注重定價指導(dǎo)。廣泛宣傳專利許可一次性付費、提成支付、入門費附加提成支付等常見的支付方式。指導(dǎo)專利權(quán)人參考國家知識產(chǎn)權(quán)局已發(fā)布的“十三五”期間專利實施許可使用費數(shù)據(jù)中的同行業(yè)平均許可金額或費率，實現(xiàn)合理、公允、低成本定價；指導(dǎo)專利權(quán)人充分考慮開放許可“一對多”特點，適當(dāng)降低許可使用費標(biāo)準(zhǔn)。鼓勵專利權(quán)人進(jìn)行階段性免費許可，探索先試用、后付費等方式，更好激發(fā)許可需求方積極性，以合理有效的方式擴(kuò)大許可收益。
5. 做好交易保障。指導(dǎo)許可雙方按照專利開放許可（試點）合同樣例（見附件2），明確基本權(quán)利義務(wù)，對必要事項進(jìn)行約定，保障許可交易安全。雙方當(dāng)事人可以對許可合同內(nèi)容自行協(xié)商，任何單位和個人接受許可信息表條件的，原則上專利權(quán)人應(yīng)遵守承諾，不得拒絕達(dá)成許可。專利權(quán)人提交許可信息表后進(jìn)行專利權(quán)轉(zhuǎn)移的，應(yīng)當(dāng)提請上海市知識產(chǎn)權(quán)局知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展促進(jìn)處撤回已公布的信息。
6. 探索交易規(guī)則。市知識產(chǎn)權(quán)局牽頭作為上海市知識產(chǎn)權(quán)運營綜合服務(wù)基地的上海知識產(chǎn)權(quán)交易中心、上海技術(shù)交易所探索完善專利開放許可交易規(guī)則和交易系統(tǒng)，充分運用交易鑒證功能，推動專利開放許可簡化交易磋商環(huán)節(jié)、合同備案手續(xù)，為國家全面實施專利開放許可制度提供可復(fù)制可推廣的試點經(jīng)驗。
（三）優(yōu)化配套支撐服務(wù)
7. 促進(jìn)供需對接。鼓勵引導(dǎo)各試點工作參與單位要充分利用專利技術(shù)供需對接會、推介會、拍賣會、路演以及“知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)萬里行”等活動，為專利開放許可創(chuàng)造條件、搭建平臺。當(dāng)前，尤其要重點支持開展新冠病毒疫苗、藥物、診斷產(chǎn)品等研發(fā)的企事業(yè)單位開展包括專利開放許可在內(nèi)的知識產(chǎn)權(quán)運營工作。
8.注重業(yè)務(wù)培訓(xùn)。市知識產(chǎn)權(quán)局委托上海市知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)中心等單位組織開展全市范圍內(nèi)的專利開放許可制度相關(guān)業(yè)務(wù)培訓(xùn)。
9. 做好糾紛調(diào)解。市知識產(chǎn)權(quán)局牽頭各區(qū)知識產(chǎn)權(quán)局、上海市知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心、相關(guān)行業(yè)協(xié)會等充分運用已有的專利糾紛調(diào)解機(jī)制，并發(fā)揮具有知識產(chǎn)權(quán)糾紛人民調(diào)解職能的機(jī)構(gòu)作用，對試點過程中產(chǎn)生的糾紛依法積極做好調(diào)解工作，指導(dǎo)許可雙方維護(hù)自身合法權(quán)益。
10. 完善激勵措施。將專利開放許可工作納入上海市知識產(chǎn)權(quán)運營服務(wù)體系建設(shè)項目承擔(dān)單位績效考核內(nèi)容、各區(qū)知識產(chǎn)權(quán)局年度工作績效考核內(nèi)容。對承擔(dān)專利開放許可試點工作的行業(yè)協(xié)會、產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟予以必要的資金支持；對2022年內(nèi)達(dá)成專利開放許可合同的雙方，分別給予必要的資金獎補(bǔ)；對參與專利開放許可試點工作并取得成效的單位，在申報市級、國家級知識產(chǎn)權(quán)項目時，酌情予以加分。
11. 加強(qiáng)經(jīng)驗總結(jié)。各試點工作參與單位試點期內(nèi)及時總結(jié)分析工作經(jīng)驗、試點成效、存在問題，報送市知識產(chǎn)權(quán)局知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展促進(jìn)處。適時遴選并公布一批專利開放許可試點工作典型案例，予以宣傳推廣。
附件
1. 專利許可信息表參考樣例
2. 專利開放許可（試點）合同參考樣例
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