第一章 總則
第一條 為深入實(shí)施國家和上海知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要，進(jìn)一步規(guī)范上海市企事業(yè)專利工作試點(diǎn)和示范單位（以下簡稱“試點(diǎn)示范單位”）的認(rèn)定和管理，根據(jù)《上海市專利資助辦法》，制定本辦法。
第二條 試點(diǎn)示范單位的創(chuàng)建以本市產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求為導(dǎo)向，以提高企事業(yè)單位專利創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)和管理水平為核心，以試點(diǎn)促推廣普及，以示范促深化發(fā)展，鼓勵(lì)和引導(dǎo)企事業(yè)單位進(jìn)一步構(gòu)筑知識(shí)產(chǎn)權(quán)競爭優(yōu)勢，充分發(fā)揮知識(shí)產(chǎn)權(quán)在建設(shè)創(chuàng)新型城市中的支撐保障作用。
第三條 試點(diǎn)示范單位的認(rèn)定和管理，遵循“企業(yè)主體、擇優(yōu)認(rèn)定、動(dòng)態(tài)管理、公平公正”的原則，重點(diǎn)支持發(fā)明專利和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)專利工作。
第四條 市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局會(huì)同相關(guān)委辦局組成市企事業(yè)專利工作試點(diǎn)示范單位認(rèn)定和管理工作協(xié)調(diào)小組，負(fù)責(zé)指導(dǎo)、協(xié)調(diào)試點(diǎn)示范單位的認(rèn)定和管理工作。
第五條 市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局負(fù)責(zé)試點(diǎn)示范單位的認(rèn)定和管理，主要職責(zé)為：
（一）組織試點(diǎn)示范單位的申報(bào)、認(rèn)定、管理和考核工作。
（二）審核試點(diǎn)示范單位的專利工作計(jì)劃和經(jīng)費(fèi)預(yù)算。
（三）負(fù)責(zé)試點(diǎn)示范單位認(rèn)定和管理工作總結(jié)及績效評價(jià)報(bào)告。
（四）開展宣傳、培訓(xùn)和表彰活動(dòng)，推廣專利工作經(jīng)驗(yàn)。
（五）承擔(dān)試點(diǎn)示范單位認(rèn)定和管理系統(tǒng)及專家?guī)斓慕ㄔO(shè)和運(yùn)行維護(hù)。
第六條 市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局依托知識(shí)產(chǎn)權(quán)專家?guī)?，充分發(fā)揮專家在試點(diǎn)示范單位認(rèn)定和管理工作中的決策咨詢作用。
第二章 申請與認(rèn)定
第七條 申請認(rèn)定試點(diǎn)示范單位的，應(yīng)為在本市注冊或登記3年以上具有獨(dú)立法人資格的企事業(yè)單位。
企業(yè)應(yīng)屬于國家和本市重點(diǎn)發(fā)展的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，治理結(jié)構(gòu)完善，管理制度健全，經(jīng)營狀況良好，近兩年保持盈利。
事業(yè)單位應(yīng)與企業(yè)建立產(chǎn)學(xué)研合作機(jī)制，積極支持國家和本市重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展。
第八條 申請認(rèn)定專利工作試點(diǎn)單位的，還應(yīng)具備以下基本條件：
（一）機(jī)構(gòu)和制度：高度重視專利工作，已設(shè)置專利管理或成果轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)，已制定較為健全的專利管理和激勵(lì)制度并有效實(shí)施，至少配備1名專利工作者。
（二）專利創(chuàng)造：企業(yè)擁有有效發(fā)明專利不少于5件；事業(yè)單位擁有有效發(fā)明專利不少于20件。企事業(yè)單位專利電子申請率不低于90%，近三年發(fā)明專利申請量保持增長，且無非正常專利申請。
（三）專利實(shí)施：近三年，企業(yè)的授權(quán)發(fā)明專利實(shí)施率不低于50%，專利許可、轉(zhuǎn)讓及專利產(chǎn)品銷售收入占企業(yè)當(dāng)年總收入的比例不低于40%。近三年，事業(yè)單位的授權(quán)發(fā)明專利實(shí)施率不低于20%，發(fā)明專利授權(quán)量超過300件的，實(shí)施率不低于10%。
（四）人員培訓(xùn)：重視開展專利宣傳培訓(xùn)活動(dòng)，管理人員及科技工作人員的培訓(xùn)率達(dá)到60%，員工的培訓(xùn)率達(dá)到40%。
（五）專利保護(hù)：專利保護(hù)意識(shí)較強(qiáng)，近三年內(nèi)無行政和司法程序認(rèn)定的侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)行為。
第九條 試點(diǎn)單位期滿驗(yàn)收通過后三年內(nèi)，可申請認(rèn)定專利工作示范單位，并具備以下基本條件：
（一）機(jī)構(gòu)和制度：企業(yè)將專利管理機(jī)構(gòu)作為整體管理架構(gòu)的重要組成部分；事業(yè)單位已建立專利實(shí)施轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)或建立了產(chǎn)學(xué)研合作平臺(tái)。企事業(yè)單位至少配備1名專利管理工程師，基本實(shí)現(xiàn)專利工作電子化管理。
（二）專利創(chuàng)造：企業(yè)擁有有效發(fā)明專利不少于10件，且積極申請國（境）外專利；事業(yè)單位擁有有效發(fā)明專利不少于30件。企事業(yè)單位專利電子申請率達(dá)到100%，近三年發(fā)明專利申請量保持增長，且無非正常專利申請。
（三）專利實(shí)施：近三年，企業(yè)的授權(quán)發(fā)明專利實(shí)施率不低于70%，專利許可、轉(zhuǎn)讓及專利產(chǎn)品銷售收入占企業(yè)當(dāng)年總收入的比例不低于60%。近三年，事業(yè)單位的授權(quán)發(fā)明專利實(shí)施率不低于30%，發(fā)明專利授權(quán)量超過300件的，實(shí)施率不低于20%。
（四）人員培訓(xùn)：將知識(shí)產(chǎn)權(quán)文化融入企業(yè)文化建設(shè)；管理人員及科技工作人員的培訓(xùn)率達(dá)到80%，員工的培訓(xùn)率達(dá)到60%；已建立較完善的專利人才多層次培養(yǎng)機(jī)制。
（五）專利保護(hù)：專利保護(hù)和糾紛應(yīng)對能力強(qiáng)，具有健全的知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛處理工作制度和應(yīng)對機(jī)制，近五年內(nèi)無行政和司法程序認(rèn)定的侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)行為。
（六）專利戰(zhàn)略：企業(yè)制定并實(shí)施專利戰(zhàn)略，已建立專利專題數(shù)據(jù)庫或通過其他專利信息利用渠道，積極開展專利戰(zhàn)略和預(yù)警分析。事業(yè)單位已制定專利工作的發(fā)展規(guī)劃，已建立產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的專利創(chuàng)造和運(yùn)營體系。
第十條 符合條件的企事業(yè)單位可以按照市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局發(fā)布的申報(bào)通知要求進(jìn)行自主申報(bào)。鼓勵(lì)主管部門、區(qū)縣知識(shí)產(chǎn)權(quán)局、集團(tuán)公司、保薦機(jī)構(gòu)等積極推薦。
第十一條 申報(bào)材料包括企事業(yè)單位專利工作情況說明和試點(diǎn)示范專利工作方案等。
企事業(yè)單位應(yīng)按照有關(guān)專利工作要求，立足自身發(fā)展戰(zhàn)略，針對工作薄弱環(huán)節(jié)，制定試點(diǎn)示范專利工作方案。工作方案應(yīng)有明確的目標(biāo)、任務(wù)和措施，內(nèi)容包括：專利管理標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè),專利戰(zhàn)略制定與實(shí)施,專利數(shù)據(jù)庫、預(yù)警平臺(tái)建設(shè),專利托管、質(zhì)押、轉(zhuǎn)讓和許可,專利人才培訓(xùn),專利維權(quán),其他專利工作。
第十二條 市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局組織專家對申報(bào)材料進(jìn)行評審，必要時(shí)可要求申報(bào)單位進(jìn)行陳述和答辯，或?qū)ι陥?bào)單位進(jìn)行實(shí)地考察。
第十三條 市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局對專家評審結(jié)果進(jìn)行匯總和審議，審議通過的，在部門網(wǎng)站上予以公示，公示期不少于7個(gè)工作日。
公示有異議的，對舉報(bào)的有關(guān)問題進(jìn)行核查，核查屬實(shí)的，不予認(rèn)定。
第十四條 經(jīng)認(rèn)定的試點(diǎn)示范單位名單在市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局網(wǎng)站予以公告，并頒發(fā)試點(diǎn)示范單位證書。
試點(diǎn)單位每年認(rèn)定100家，示范單位每年認(rèn)定50家。試點(diǎn)示范單位中，企業(yè)比例均不低于80%。
第三章 管理和考核
第十五條 專利工作試點(diǎn)單位的試點(diǎn)期限為兩年，給予總額不超過40萬元的專項(xiàng)資助。專利工作示范單位的示范期限為兩年，給予總額不超過60萬元的專項(xiàng)資助。
第十六條 試點(diǎn)示范單位應(yīng)按要求提交試點(diǎn)示范期限內(nèi)的專利工作計(jì)劃和經(jīng)費(fèi)預(yù)算。工作計(jì)劃和經(jīng)費(fèi)預(yù)算應(yīng)根據(jù)申請和認(rèn)定階段的專利工作方案制定。
市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局對工作計(jì)劃和經(jīng)費(fèi)預(yù)算進(jìn)行審核，審核同意的，與試點(diǎn)示范單位簽訂項(xiàng)目實(shí)施合同，并預(yù)撥不超過專項(xiàng)資助總額70%的資金。
第十七條 區(qū)縣知識(shí)產(chǎn)權(quán)局負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)試點(diǎn)示范單位的相關(guān)工作，按要求統(tǒng)計(jì)項(xiàng)目實(shí)施和項(xiàng)目資金使用情況，配合相關(guān)部門做好項(xiàng)目的調(diào)查、分析、研究等工作。
第十八條 試點(diǎn)示范單位應(yīng)認(rèn)真執(zhí)行項(xiàng)目實(shí)施合同，并提交年度工作報(bào)告。
項(xiàng)目實(shí)施過程中，確需調(diào)整工作計(jì)劃的，應(yīng)及時(shí)提出申請。市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局進(jìn)行評估后，決定是否同意調(diào)整，必要時(shí)可停止項(xiàng)目實(shí)施，并視情況追回相應(yīng)的資金。
第十九條 試點(diǎn)示范單位應(yīng)在項(xiàng)目實(shí)施合同期滿后兩個(gè)月內(nèi)提出驗(yàn)收申請，并按要求提交項(xiàng)目實(shí)施報(bào)告和預(yù)算執(zhí)行情況等材料。市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局組織專家或委托第三方機(jī)構(gòu)進(jìn)行項(xiàng)目驗(yàn)收。
項(xiàng)目驗(yàn)收包括任務(wù)驗(yàn)收和財(cái)務(wù)驗(yàn)收。
第二十條 任務(wù)驗(yàn)收可采取會(huì)議審查、實(shí)地考察、現(xiàn)場測試、功能演示等方式進(jìn)行。
任務(wù)驗(yàn)收的主要內(nèi)容包括：項(xiàng)目實(shí)施合同的任務(wù)目標(biāo)和考核指標(biāo)的完成情況，制度建設(shè)、人才培養(yǎng)和體制機(jī)制創(chuàng)新情況等。
未完成項(xiàng)目實(shí)施合同的主要任務(wù)目標(biāo)和考核指標(biāo)，或所提供的驗(yàn)收文件、資料、數(shù)據(jù)不真實(shí)的，不得通過驗(yàn)收。
第二十一條 任務(wù)驗(yàn)收和財(cái)務(wù)驗(yàn)收結(jié)論均為通過時(shí)，項(xiàng)目驗(yàn)收結(jié)論為通過，并撥付專項(xiàng)資助余額資金。
未通過驗(yàn)收的，應(yīng)在收到驗(yàn)收結(jié)論書后的6個(gè)月之內(nèi)完成整改工作，再次提出驗(yàn)收申請。
第二十二條 專項(xiàng)資助經(jīng)費(fèi)的開支范圍、申報(bào)、管理和財(cái)務(wù)驗(yàn)收，按照《上海市專利資助資金管理辦法》執(zhí)行。
第四章 監(jiān)督
第二十三條 試點(diǎn)示范單位在申請認(rèn)定和項(xiàng)目實(shí)施過程中，弄虛作假，嚴(yán)重侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)，挪用、擠占專項(xiàng)資金，或嚴(yán)重違反其他法律法規(guī)的，取消其試點(diǎn)示范單位稱號(hào)，5年內(nèi)不得再次申請認(rèn)定，同時(shí)將其不良記錄記入上海市社會(huì)信用聯(lián)合征信系統(tǒng)，并依法追究法律責(zé)任。
第二十四條 相關(guān)工作人員在試點(diǎn)示范單位認(rèn)定和管理工作中濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊的，依法追究法律責(zé)任。
第五章 附則
第二十五條 本辦法由市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局負(fù)責(zé)解釋。
第二十六條 本辦法自2013年1月1日起施行，有效期至2014年12月31日。